（原标题：上海证监局对东方财富研究所采取责令改正监管措施）
中证网讯（记者 郭梦迪 胡雨）上海证监局日前发布关于对上海东方财富证券研究所有限公司（下称“东方财富研究所”）采取责令改正监督管理措施的决定。
该决定指出，东方财富研究所在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：一是未对部分投资者进行适当性评估并提出适当性匹配意见；二是提供证券投资顾问服务前未与个别客户签订证券投资顾问服务协议；三是对客户进行不实、误导性营销宣传；四是内部控制不健全。
上海证监局表示，上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、第二十九条第一款及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第三条、第十一条、第十四条第一款、第二十四条的规定。
上海证监局指出，根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，决定对东方财富研究所采取责令改正的监督管理措施。公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，完善内部控制，切实提高合规管理水平。公司应在收到本决定之日起一个月内完成整改并向该局提交书面整改情况报告，上海证监局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。
该文章来源互联网，如有侵权请联系删除
相关文章
- 宇宙两大极端现象或有关联
- 新型隔膜提升锂离子电池安全性
- 从陆上到海底 捕捉“幽灵信使”
- 农历十二月为何叫腊月
- 商场店铺中的灯光暗藏玄机
- 新疆首个“氢能储运工程研究中心”落地
- 2022年全国科普经费达191亿
- 首个草鱼肠道微生物基因目录构建
- 荣耀MagicOS 8.0首次实现意图识别人机交互
- 让报废锂电池成为优质“城市矿山”
相关图集
- 黄河河曲段进入大面积流凌期 防凌工作全面启动
- 1至11月国家铁路发送货物37.27亿吨
- 全国研考工作准备就绪 @广大考生：教育部发布最新提醒
- 突破1亿千瓦 四川水电装机规模创新纪录
- 1至11月我国电子商务持续激发消费活力
- 又一水电站建成投产 四川水电装机容量突破1亿千瓦
- 新进展+1 京港高铁雄商段正线铺轨完成
- 黑龙江发布暴雪红色预警 局地将出现超20毫米降雪
热门推荐
- 八卦娱乐
- 网络焦点
- 幽默搞笑
- 美女明星
热门图片
更多阅读
- 今上午10点，济南餐饮消费券，开抢了，能减这么多
- 零点立交转向匝道拆除接近尾声
- 三角楼打翻 星空调色盘
- 科技助农 土地托管 一路麦香，这就是丰收的味道！
- 全国大部气温先升后降 中东部大范围雨雪上线
- “假一赔三给4双” 一些电商知假售假为何理直气壮
- 热门款不发货、退款无渠道……盲盒消费套路深？
- 2021年我国手机上网人数为10.29亿人
- 欺骗性收费、花式营销，云算命呼唤云监管
- 广西一女子被多名女子群殴拖行 被三女子按倒暴打拖行
- 待宰水牛发狂冲进餐馆顶飞男子 该男子被突如其来水牛顶伤
- 不可思议！天津高速鸵鸟奔跑车辆纷纷避让 车流中飞奔
- 货车车头冲出悬崖公路悬空 导航走近路，庞大车体进退两难
- 真的吗？警方通报男子开车撞妻子岳母 一个恍惚错将油门当刹车?
- 热点新闻
- 网络焦点
- 图片报道
- 1黄河河曲段进入大面积流凌期 防凌工作全面启动
- 21至11月国家铁路发送货物37.27亿吨
- 3全国研考工作准备就绪 @广大考生：教育部发布最新提醒
- 4突破1亿千瓦 四川水电装机规模创新纪录
- 51至11月我国电子商务持续激发消费活力
- 6又一水电站建成投产 四川水电装机容量突破1亿千瓦
- 7新进展+1 京港高铁雄商段正线铺轨完成
- 8黑龙江发布暴雪红色预警 局地将出现超20毫米降雪
- 9打造超级水电工程集群 这里将清洁能源送达全国
- 10明日起 黄河壶口瀑布旅游区限时免门票
- 11世界在建最长高铁桥梁进度刷新 跨京杭运河斜拉桥顺利合龙
- 12国家水网重要组成部分引汉济渭二期工程北干线今日贯通
- 13无人机送货20分钟抵达 低空试飞解锁琼州海峡物流新场景
- 14迈出关键一步！全球航司首台C919飞行模拟机启用
- 1今上午10点，济南餐饮消费券，开抢了，能减这么多
- 2零点立交转向匝道拆除接近尾声
- 3三角楼打翻 星空调色盘
- 4科技助农 土地托管 一路麦香，这就是丰收的味道！
- 5全国大部气温先升后降 中东部大范围雨雪上线
- 6“假一赔三给4双” 一些电商知假售假为何理直气壮
- 7热门款不发货、退款无渠道……盲盒消费套路深？
- 82021年我国手机上网人数为10.29亿人
- 9欺骗性收费、花式营销，云算命呼唤云监管
- 10广西一女子被多名女子群殴拖行 被三女子按倒暴打拖行
- 11待宰水牛发狂冲进餐馆顶飞男子 该男子被突如其来水牛顶伤
- 12不可思议！天津高速鸵鸟奔跑车辆纷纷避让 车流中飞奔
- 13货车车头冲出悬崖公路悬空 导航走近路，庞大车体进退两难
- 14真的吗？警方通报男子开车撞妻子岳母 一个恍惚错将油门当刹车?